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合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見
【點(diǎn)擊數(shù)：957 更新：2009/3/12 16:19:31
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中國證券監(jiān)督管理委員會公告
【2008】40號
為了指導(dǎo)合格境外機(jī)構(gòu)投資者加強(qiáng)合規(guī)控制，規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員的管理，我會制定了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見》，現(xiàn)予公告，自2008年10月20日起施行。
二〇〇八年十月十七日
合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見
第一條 為了指導(dǎo)合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱“合格投資者”）加強(qiáng)合規(guī)控制，規(guī)范合格境外投資者督察員的管理，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本指導(dǎo)意見。
第二條 本指導(dǎo)意見所稱合格境外投資者督察員（以下簡稱督察員），是指符合本指導(dǎo)意見第四條規(guī)定的條件，監(jiān)督合格投資者合法合規(guī)運(yùn)作的人員。
第三條 合格投資者應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見，指定符合規(guī)定條件的人員擔(dān)任督察員。 合格投資者應(yīng)當(dāng)營造合規(guī)文化氛圍，提高合規(guī)控制水平，確保督察員行使職責(zé)。
第四條 督察員應(yīng)當(dāng)熟悉《管理辦法》及中國證券市場相關(guān)法律法規(guī)，職業(yè)操守良好。
第五條 合格投資者應(yīng)當(dāng)在指定督察員后10個工作日內(nèi)，填寫督察員基本情況表（見附件），報送中國證監(jiān)會。
第六條 合格投資者擬更換督察員的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并確定擬接任人選。 第七條 督察員履行職責(zé)的范圍，內(nèi)容包括但不限于：
�。ㄒ唬� 就合格投資者合法合規(guī)運(yùn)作情況，向中國證監(jiān)會報告；
�。ǘ� 客戶合規(guī)審查；
（三） 審核向中國證監(jiān)會提交的申請文件以及產(chǎn)品、業(yè)務(wù)報告并簽字；
（四） 會同合格投資者相關(guān)部門，對合格投資者交易實(shí)施日常監(jiān)督，對異常交易予以重點(diǎn)關(guān)注；
（五） 對合格投資者交易活動進(jìn)行定期檢查及抽查；
（六） 監(jiān)督合格投資者境內(nèi)證券投資信息披露行為；
（七） 組織相關(guān)部門進(jìn)行合格投資者相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)。
第八條 督察員履行職責(zé)時，對與本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避，同時，合格投資者應(yīng)當(dāng)做出相關(guān)安排，以確保督察職責(zé)的有效履行。
第九條 合格投資者應(yīng)當(dāng)于上年度結(jié)束后30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送上年度合規(guī)報告。
第十條 督察員發(fā)現(xiàn)投資運(yùn)作中有違反境內(nèi)法律法規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時制止，并在10個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
第十一條 督察員應(yīng)當(dāng)對合格投資者運(yùn)作的合法合規(guī)情況以及合規(guī)風(fēng)險控制情況做出客觀、公正的判斷。
第十二條 中國證監(jiān)會定期對督察員履行職責(zé)情況及合格投資者合規(guī)運(yùn)作情況進(jìn)行評估。
第十三條 本指導(dǎo)意見中“工作日”是指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。
第十四條 本指導(dǎo)意見自發(fā)布之日起施行。
