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中國保險監(jiān)督管理委員會關于《保險公司合規(guī)管理指引》具體適用有關事宜的通知
【來自：中國財經審計法規(guī)選編 點擊數：1088 更新：2008/9/3 8:51:08
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各保險公司、保險資產管理公司，各保監(jiān)局，機關各部門：
為明確《保險公司合規(guī)管理指引》的有關適用問題，推動保險行業(yè)切實建立合規(guī)管理制度，現就有關事宜通知如下：
一、保險公司應當按照《保險公司合規(guī)管理指引》的規(guī)定設立合規(guī)負責人。
合規(guī)負責人是保險公司總公司負責合規(guī)工作的高級管理人員。除中國保監(jiān)會另有規(guī)定以外，保險公司應當在任命合規(guī)負責人前向中國保監(jiān)會申請核準該擬任人員的任職資格，未經核準不得以任何形式任命。
二、合規(guī)負責人應當具備良好品行和履行職務必需的專業(yè)知識、從業(yè)經歷和管理能力。
擔任合規(guī)負責人，應當具備下列條件：
�。ㄒ唬┐髮W本科以上學歷；
�。ǘ┝私獗ｋU法律、行政法規(guī)和基本的民事法律，熟悉保險監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)范；
�。ㄈ┝私夂弦�(guī)工作，具有一定年限的合規(guī)從業(yè)經歷，從事5年以上法律、合規(guī)、稽核、財會或者審計等相關工作，或者在金融機構的業(yè)務部門、內控部門或者風險管理部門等相關部門工作5年以上；
（四）具備一定的合規(guī)管理能力，在金融機構擔任過2年以上管理職務；
�。ㄎ澹┠軌蚴炀毷褂弥形�；
�。┚邆湓谥袊硟日Ｂ男新殑毡匦璧臅r間；
（七）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
擬任合規(guī)負責人具有5年以上金融監(jiān)管部門工作經歷的，不受前款第（三）、（四）項規(guī)定的限制。
三、具有下列情形之一的，不得擔任合規(guī)負責人：
�。ㄒ唬o民事行為能力或者限制民事行為能力的；
�。ǘ┰蚍缸锉慌刑幮塘P或者曾受到金融監(jiān)管部門行政處罰的；
�。ㄈ⿹纹飘a清算的公司、企業(yè)董事或者廠長、經理等高級管理人員，對該公司、企業(yè)破產負有個人責任，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年的；
�。ㄋ模⿹我蜻`法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，對被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被責令關閉負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的；
�。ㄎ澹﹤�人所負數額較大的債務到期未清償的；
（六）因涉嫌違法違規(guī)，被司法機關、紀檢、監(jiān)察部門、金融監(jiān)管機構或者其派出機構審查尚未做出處理結論的；
（七）中國保監(jiān)會規(guī)定不適宜擔任合規(guī)負責人的其他情形。
四、保險公司任命合規(guī)負責人，應當在任命前向中國保監(jiān)會提交下列書面材料一式三份，并同時提交電子文檔：
（一）擬任合規(guī)負責人任職資格核準申請書；
�。ǘ┍ｋU公司董事、高級管理人員任職資格申請表；
�。ㄈ⿺M任合規(guī)負責人身份證、學歷證書等有關證書復印件，有護照的應當同時提供護照復印件；
（四）對擬任合規(guī)負責人品行、合規(guī)意識、法律專業(yè)知識、合規(guī)管理能力、合規(guī)工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
�。ㄎ澹┲袊１O(jiān)會規(guī)定進行離任審計的，提交離任審計報告；
�。┲袊１O(jiān)會規(guī)定的其他材料。
五、尚未設立合規(guī)負責人的保險公司，應當按照本通知規(guī)定的條件及時選任合規(guī)負責人，并在2008年8月1日以前向中國保監(jiān)會報送擬任人員的任職資格核準申請。
六、已經設立合規(guī)負責人的保險公司，該合規(guī)負責人是在《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》施行以后至本通知施行之前任命，并擬繼續(xù)任職的，保險公司應當在2008年8月1日以前，按照本通知要求向中國保監(jiān)會補報該合規(guī)負責人的任職資格申請。
任職資格未被核準的，不得繼續(xù)擔任合規(guī)負責人，保險公司應當自中國保監(jiān)會作出不予核準決定書之日起10個工作日以內，作出對未予核準人員的免職決定，抄報中國保監(jiān)會，并及時選任其他符合任職資格條件的擬任人員。
七、保險公司總公司應當在2008年8月1日以前，按照《保險公司合規(guī)管理指引》的要求在總公司設立合規(guī)管理部門，并根據需要，在分支機構設立合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位。
保險公司應當在2008年9月1日以前，向中國保監(jiān)會報送合規(guī)管理部門設立情況；保險公司分支機構應當在2008年9月1日以前，向中國保監(jiān)會的派出機構報送合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位設立情況。
保險公司總公司暫不具備條件設立獨立的合規(guī)管理部門的，可以將合規(guī)管理部門和法律、內控或者風險管理部門合并設立。
八、保險公司應當按照《保險公司合規(guī)管理指引》的要求制定合規(guī)政策，并在2008年8月1日以前將合規(guī)政策向中國保監(jiān)會報告。
九、保險公司年度合規(guī)報告自2009年起提交，保險公司應當在2009年4月30日以前，向中國保監(jiān)會提交2008年的年度合規(guī)報告一式三份。
十、除本通知和中國保監(jiān)會另有規(guī)定以外，對外國保險公司分公司的合規(guī)管理，適用《保險公司合規(guī)管理指引》和本通知對保險公司總公司的有關規(guī)定。
外國保險公司應當加強對中國境內分公司合規(guī)事務的指導和監(jiān)督，督促中國境內分公司切實履行《保險公司合規(guī)管理指引》。
外國保險公司分公司總經理負責具體履行《保險公司合規(guī)管理指引》規(guī)定的董事會合規(guī)管理職責。
十一、外國保險公司在中國境內設立多個分公司的，可以由其中一個分公司統(tǒng)一建立合規(guī)管理制度、設立合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門，指定或者變更該分公司的，應當及時向中國保監(jiān)會報告。
十二、對合規(guī)負責人的管理，適用《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》，《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》未作規(guī)定的，適用《保險公司合規(guī)管理指引》、本通知以及中國保監(jiān)會對合規(guī)負責人的其他規(guī)定。
十三、本通知自發(fā)布之日起施行。
中國保險監(jiān)督管理委員會
二○○八年四月十八日
