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位置：山東忠信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 > 法律法規(guī)

    進(jìn)一步明確對(duì)期貨公司股東的監(jiān)管要求，理順期貨公司股權(quán)關(guān)系，促進(jìn)期貨公司做優(yōu)做強(qiáng)，防止控股股東與期貨公司以及關(guān)聯(lián)期貨公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞、不當(dāng)利益輸送等問(wèn)題，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》及《期貨公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第43號(hào))等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就控股、參股期貨公司的有關(guān)問(wèn)題規(guī)定如下：
　　一、現(xiàn)階段，同一主體控股和參股期貨公司的數(shù)量不得超過(guò)2家，其中控股期貨公司的數(shù)量不得超過(guò)1家(控股、參股期貨公司的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)見附件)。
　　二、現(xiàn)有期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)及相關(guān)投資主體控股、參股期貨公司的行為不符合前條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改，并在本規(guī)定施行之日起2年內(nèi)達(dá)到監(jiān)管要求。
　　三、本規(guī)定自2008年6月1日起施行。
　　附件：控股、參股期貨公司的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
　　一、關(guān)于控股期貨公司
　　(一)出資額占期貨公司出資總額50%以上的；
　　(二)出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)期貨公司股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的；
　　(三)出資額的比例雖然不足50%，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，其實(shí)際支配的表決權(quán)足以對(duì)期貨公司股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響，或者能夠決定期貨公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任的；
　　(四)雖不是期貨公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的；
　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
　　上述第(二)、(三)項(xiàng)“對(duì)期貨公司股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響”，是指在期貨公司股東會(huì)審議《中華人民共和國(guó)公司法》第三十八條規(guī)定的事項(xiàng)或者股東提出的其他議案時(shí)，能夠促成或者阻止股東會(huì)決議通過(guò)的情形。
　　二、關(guān)于參股期貨公司
　　“參股”是指在不構(gòu)成控股期貨公司的情況下，直接持有期貨公司股權(quán)，以及不直接持有期貨公司股權(quán)，但是通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，間接持有期貨公司股權(quán)。
　　三、不計(jì)入控股、參股期貨公司數(shù)量范圍的情形
　　(一)直接及間接持有期貨公司5%以下(不含5%)股權(quán)；
　　(二)同一主體通過(guò)直接或間接持有證券公司的股權(quán)而控股、參股期貨公司；
　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。